Актуализирован порядок организации и проведения Банком России проверок НФО, операторов платежных систем и услуг платежной инфраструктуры

Все новости

26.09.2018

Указание Банка России от 24.09.2018 N 4918-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

Поправками, в том числе:

уточнен круг поднадзорных организаций, в отношении которых уполномоченные представители Банка России проводят специализированные проверки (к ним относятся: микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, ломбарды);

скорректированы порядок составления проекта плана проверок поднадзорных организаций на очередное полугодие (единый план) и порядок подготовки предложений в проект единого плана;

установлено, что основанием для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний по вопросу соблюдения требований, предъявляемых федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России к банкам с базовой лицензией или небанковским кредитным организациям, является представление микрофинансовой компанией в Банк России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации);

установлена форма уведомления о наличии оснований для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, направляемого Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в Главную инспекцию Банка России (в порядке информирования - в Департамент микрофинансового рынка Банка России);

актуализирован порядок организации и координации проверок по отдельным направлениям деятельности поднадзорных организаций.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.